华钰矿业: 华钰矿业对于实施“华钰转债”赎回暨摘牌的第二次指示性公告
发布日期：2024-06-03 18:44 点击次数：145
证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临 2024-035 号
转债代码：113027 转债简称：华钰转债
西藏华钰矿业股份有限公司
对于实施“华钰转债”赎回暨摘牌的第二次指示性
公 告
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在职何造作纪录、误导性陈
述好像要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担法律包袱。
弱点内容指示：
? 赎回登记日：2024 年 6 月 12 日
? 赎回价钱：101.800 元/张
? 赎回款披发日：2024 年 6 月 13 日
? 临了往畴昔：2024 年 6 月 6 日
? 截止 2024 年 5 月 31 日收市后，距离 6 月 6 日（“华钰转债”临了往来
日）仅剩 4 个往畴昔，6 月 6 日为“华钰转债”临了一个往畴昔。
? 临了转股日：2024 年 6 月 12 日
? 截止 2024 年 5 月 31 日收市后，距离 6 月 12 日（“华钰转债”临了转股
日）仅剩 7 个往畴昔，6 月 12 日为“华钰转债”临了一个转股日。
? 本次提前赎回完成后，“华钰转债”将自 2024 年 6 月 13 日在上海证券
往来所摘牌。
? 投资者所执可转债除在章程时限内通过二级阛阓不竭往来或按照 7.26
元/股的转股价钱进行转股外，仅能聘请以 100 元/张的票面价钱加当期
应计利息（即 101.800 元）被强制赎回。若被强制赎回，可能靠近较大
投资赔本。
? 特提醒“华钰转债”执有东谈主谛视在期限内转股或卖出，以幸免可能靠近
的投资赔本。
? 敬请普遍投资者详备了解可转债相关章程，谛视投资风险。
西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 4 月 26
日至 2024 年 5 月 21 日时辰，已满足蚁合三十个往畴昔中至少有十五个往畴昔的
收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）（即 9.438 元/股），把柄《西
藏华钰矿业股份有限公司公开刊行可颐养公司债券召募讲明书》
（以下简称“《募
集讲明书》”）的商定，已触发“华钰转债”的有条件赎回条件。公司第四届董
事会第三十五次会议审议通过了《对于提前赎回“华钰转债”的议案》，决定行
使“华钰转债”的提前赎回权益，对赎回登记日收市后登记在册的“华钰转债”
沿途赎回。
现依据《上市公司证券刊行注册管制认识》《可颐养公司债券管制认识》
《上海证券往来所股票上市章程》和《召募讲明书》的酌量条件，就赎回酌量事
项向整体“华钰转债”执有东谈主公告如下：
一、赎回条件
公司《召募讲明书》中的有条件赎回条件如下：
在本次刊行的可颐养公司债券转股期内，当下述两种情形的大肆一种出现
时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分未
转股的可颐养公司债券：
①在本次刊行的可颐养公司债券转股期内，要是公司 A 股股票蚁合 30 个交
易日中至少有 15 个往畴昔的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；
②当本次刊行的可颐养公司债券未转股余额不及 3，000 万元时。
当期应计利息的推断公式为：
IA= B×i×t÷365
其中：IA 为当期应计利息；B 为本次刊行的可颐养公司债券执有东谈主执有的
可颐养公司债券票面总金额；i 为可颐养公司债券夙昔票面利率；t 为计息天数，
即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质日期天数（算头不算尾）。
若在前述 30 个往畴昔内发生过转股价钱调养的情形，则在调养前的往畴昔
按调养前的转股价钱和收盘价钱推断，调养后的往畴昔按调养后的转股价钱和收
盘价钱推断。
二、本次可转债赎回的酌量事项
（一）赎回条件简直立情况
自 2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 21 日时辰，公司股票已满足蚁合三十
个往畴昔中至少有十五个往畴昔的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含
（二）赎回登记日
本次赎回对象为 2024 年 6 月 12 日收市后在中国证券登记结算有限包袱公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“华钰转债”的沿途
执有东谈主。
（三）赎回价钱
把柄公司《召募讲明书》中对于有条件赎回条件的商定，赎回价钱为可转
债面值加当期应计利息，即 101.800 元/张。
当期应计利息的推断公式为：
IA=B×i×t÷365
IA 为当期应计利息；
B 为本次刊行的可颐养公司债券执有东谈主执有的可颐养公司债券票面总金额；
i 为可颐养公司债券夙昔票面利率；
t 为计息天数，即从上一个付息日（2023 年 6 月 14 日）起至本计息年度赎
回日（2024 年 6 月 13 日）止的实质日期天数（算头不算尾），推断 365 天。
当期应计利息=B×i×t÷365=100×1.8%×365÷365=1.800 元/张
赎回价钱=可转债面值+当期应计利息=100+1.800=101.800 元/张
（四）对于投资者债券利息所得扣税情况讲明
章程，公司可颐养公司债券个东谈主投资者（含证券投资基金）应交纳债券个东谈主利息
收入所得税，纳税税率为利息额的 20%，即每张可颐养公司债券赎回金额为东谈主民
币 101.800 元（税前），配资网实质派发赎回金额为东谈主民币 101.440 元（税后）。可转
换公司债券利息个东谈主所得税斡旋由兑付机构精雅代扣代缴并径直向各兑付机构
场合地的税务部门缴付。如各付息网点未试验上述债券利息个东谈主所得税的代扣代
缴义务，由此产生的法律包袱由各付息网点自行承担。
章程，对于执有可颐养公司债券的住户企业，每张可颐养公司债券实质派发赎回
金额东谈主民币 101.800 元（税前），其债券利息所得税自行交纳。
续境外机构投资境内债券阛阓企业所得税、升值税策略的公告》（财政部税务总
局公告 2021 年 34 号）章程，自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年 12 月 31 日止，
对于境外机构投资境内债券阛阓获取的债券利息收入暂免征收企业所得税和增
值税。上述暂免征收企业所得税的鸿沟不包括境外机构在境内拓荒的机构、场合
获取的与该机构、场合有实质酌量的债券利息。因此，对于执有本期债券的及格
境外机构投资者（包括 QFII、RQFII），公司按税前赎回金额派发赎回款，即每
张可转债实质派发赎回金额为东谈主民币 101.800 元。
（五）赎回文节
公司将在赎回登记日前的每个往畴昔透露“华钰转债”赎回指示性公告，
告知“华钰转债”执有东谈主酌量本次赎回的各项事项。
当公司决定推论沿途赎回时，在赎回登记日次一往畴昔（2024 年 6 月 13
日）起通盘在中登上海分公司登记在册的“华钰转债”将沿途被冻结。
公司在本次赎回完满后，将在上海证券往来所网站（www.sse.com.cn）和
公司指定报刊媒体上公告本次赎回效力和本次赎回对公司的影响。
（六）赎回款披发日：2024 年 6 月 13 日
公司将托付中登上海分公司通过其资金算帐系统向赎回登记日登记在册并
在上海证券往来所各会员单元办理了指定往来的执有东谈主派发赎回款，同期减记执
有东谈主相应的“华钰转债”数额。已办理全面指定往来的投资者可于披发日在其指
定的证券贸易部领取赎回款，未办理指定往来的投资者赎回款暂由中登上海分公
司撑执，待办理指定往来后再进行派发。
（七）往来和转股
截止 2024 年 5 月 31 日收市后，距离 6 月 6 日（“华钰转债”临了往畴昔）
仅剩 4 个往畴昔，6 月 6 日为“华钰转债”临了一个往畴昔；距离 6 月 12 日（“华
钰转债”临了转股日）仅剩 7 个往畴昔，6 月 12 日为“华钰转债”临了一个转
股日。
（八）摘牌
自 2024 年 6 月 13 日起，公司“华钰转债”将在上海证券往来所摘牌。
三、本次可转债赎回的风险指示
（一）截止 2024 年 5 月 31 日收市后，距离 2024 年 6 月 6 日（“华钰转债”
临了往畴昔）仅剩 4 个往畴昔，6 月 6 日为“华钰转债”临了一个往畴昔；距离
钰转债”临了一个转股日。特提醒“华钰转债”执有东谈主谛视在限期内转股或卖出。
（二）投资者执有的“华钰转债”存在被质押或被冻结的，提出在罢手交
易日前拔除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。
（三）赎回登记日（2024 年 6 月 12 日）收市后，未实施转股的“华钰转债”
将沿途冻结，罢手往来和转股，将按照 101.800 元/张的价钱被强制赎回。本次
赎回完成后，“华钰转债”将在上海证券往来所摘牌（赎回刊行在外的沿途可转
债时）。
（四）因现在“华钰转债”二级阛阓价钱（5 月 31 日收盘价为 243.850 元/
张）与赎回价钱（101.800 元/张）相反较大，投资者如未实时转股或卖出，可
能靠近较大投资赔本。
特提醒“华钰转债”执有东谈主谛视在限期内转股或卖出。
四、酌量花式
酌量部门：董事会办公室
酌量电话：0891-6329000-8054、010-64937589
特此公告。
西藏华钰矿业股份有限公司董事会
