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  • 富国中证摧折电子主题ETF发起式连接A,富国中证摧折电子主题ETF发起式连接C: 富国中证摧折电子主题来往型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金招募讲明书(更新)(二0二五年第一号)

    • 发布日期：2025-06-20 09:06    点击次数：153
                        招募讲明书（更新） 富国中证摧折电子主题来往型绽放式指数证券投 资基金发起式连接基金招募讲明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 交通银行股份有限公司                                       招募讲明书（更新）                             迫切教导 （以下简称“本基金”）已于 2022 年 5 月 13 日得到中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2022】988 号）。本基金的基金合同于 2022 年 6 月 14 日肃肃顺利。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集前程等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金，办法 ETF 的标的指数为中证摧折电子主题指数，指数简称：摧折电子。指 数代码：931494。标的指数以 2012 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。有 关办法 ETF 的标的指数具体编制有诡计及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。 场合座环境激勉的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操气派险，因交收负约和投资债券引 发的信用风险，指数化投资的风险，投资于办法 ETF 基金带来的风险，以及基金 投资对象与投资策略引致的独到风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者欢喜”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 基金。本基金为 ETF 连接基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表 的股票市集相似的风险收益特征。 存托凭证的，在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 改进企业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制相关的独到风险。 侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定 资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低                                      招募讲明书（更新） 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。 基金资产界限低于 2 亿元的，本基金应当按照基金合同约定的表率进行算帐并终 止，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续；出现标的指数不相宜要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的 情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对 处罚有诡计进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同断绝。因而，本基金存在着无法存续的风险。 处罚的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委 员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，并 对各方当事东谈主具有不停力。 基金合同及基金居品府上纲领等信息透露文献，全面强硬本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教会、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受才智相适；投资者应充 分研讨自身的风险承受才智，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出孤独决策，得到基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。 绩并不组成对本基金功绩发达的保证。基金管理东谈主依照恪称包袱、西宾信用、谨 慎奋力的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额握有东谈主的最低收益。   本招募讲明书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合讲述和基金 功绩发达截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募讲明书更新内容如下：                                招募讲明书（更新）        更新章节                更新内容 迫切教导             更新招募讲明书内容和财务数据的截                  止日历。 第三部分 基金管理东谈主       更新基金管理东谈主的相关信息。 第四部分 基金托管东谈主       更新基金托管东谈主的相关信息。 第五部分 相关服务机构      更新相关服务机构的信息。 第九部分 基金的投资       更新基金的投资组合讲述信息，信息                  截止至 2025 年 3 月 31 日。 第十部分 基金的功绩       更新基金的功绩发达数据及历史走势                  图，信息截止至 2025 年 3 月 31 日。 第二十三部分 其他应透露事项   更新讲述期内的其他应透露事项。                                                                                      招募讲明书（更新）                                                                          招募讲明书（更新）                第一部分      媒介   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息透露管理办法》                 （以下简称“《信息透露办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、                                   《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）以及《富国中证摧折电子主题来往型绽放式指数证券投资基金发起式连接 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书 所载明的府上恳求召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应安宁查阅基金合同。                     第二部分      释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式连接基金 发起式连接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 电子主题来往型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约》及对该托管 契约的任何灵验校正和补充 指数证券投资基金发起式连接基金招募讲明书》偏激更新 投资基金发起式连接基金基金居品府上纲领》偏激更新 投资基金发起式连接基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的校正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《流动性风险管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关 对其经常作念出的校正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其经常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其经常作念出的校正）及相关 法律法例礼貌，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓著 3 个月 绽放日 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同遵从 由基金管理东谈主、基金管理东谈主激动、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金 管理东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并握有一如期限的证券投资基金 管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低 于三年 金份额握有期限不少于三年的基金管理东谈主激动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 礼貌的条件，恳求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入 恳求份额总和后的余额）卓著上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 笔用度从基金财产上钩提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 购用度的基金份额 投资办法访佛，细腻追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采 用绽放式运作方式的基金，简称“连接基金” 办法 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，且其投资办法和本基金的投资办法 访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。本基金选拔富国中证摧折 电子主题来往型绽放式指数证券投资基金为办法 ETF 其畴昔可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊及《信息透露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于灵验梗阻并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令校正后， 如适用本基金，相关内容以校正后法律法例、业务法令为准。                       第三部分       基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    成立日历：1999 年 4 月 13 日    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：        激动称号                      出资比例        国泰海通证券股份有限公司              27.775%        申万宏源证券有限公司                27.775%        加拿大蒙特利尔银行                 27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信托投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教学；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务本领有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副教学，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实施委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实施官。历任多伦多证券来往所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来往员、金融居品部实施总监，加拿大帝国营业 银行世界市集公司金融居品部实施总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思 国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高档 董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼金钱 处罚有诡计中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实施官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任金钱证券有限使命公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部花样司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司诡计财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实施董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、西 班牙对外银行全球后生带领层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际发 展部实施总司理兼集团金钱管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊盛大合伙） 山东分所花样司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握服务），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实施副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特等助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学照料学院教学、香港大学照料学 院环球营业管理学硕士花样总监。历任香港科技大学管理学系助理教学，香港中 文大学跨国营业学系副教学、管理学系教学，香港大学照料学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学教学、硕士生导师， 从事金融学教学科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教学，南京审计学院副教学。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略经营部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司金钱管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券来往所博士后，海通证券股份有限公 司销售来往总部网站筹办及保重，柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支文牍、副总司理（主握服务）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚积来往部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊盛大合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中来往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销筹办司理、高档营销筹办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息透露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品进修局秘 书、晋江收支口商品进修局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部寻查员、高档寻查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国征战银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室花样官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息本领 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息本领部副总司理、信息本领部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息本领部总司理。   （1）现任基金司理： 张圣贤，硕士，曾任上海申银万国证券研究整个限公 司分析师；自 2015 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任基金司理助理、定 量基金司理、量化投资部量化投资总监助理；现任富国基金量化投资部量化投资 副总监兼定量基金司理。自 2015 年 06 月起任富国中证军工指数型证券投资基金 (原富国中证军工指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 06 月起任富国中 证新动力汽车指数型证券投资基金(原富国中证新动力汽车指数分级证券投资基 金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金(原富 国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中 证体育产业指数型证券投资基金(原富国中证体育产业指数分级证券投资基金) 基金司理；自 2016 年 02 月起任富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）基 金司理；自 2017 年 11 月起任富国中证煤炭指数型证券投资基金(原富国中证煤 炭指数分级证券投资基金)基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证农业主题交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证智能汽车 主题来往型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国中证现 代物流来往型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国中证 芯片产业来往型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中 证摧折电子主题来往型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任 富国中证芯片产业来往型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理；自 连接基金基金司理；自 2022 年 08 月起任富国中证农业主题来往型绽放式指数证 券投资基金连接基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证绿色电力来往型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 12 月起任富国中证绿色电力来往型 绽放式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理；自 2024 年 12 月起任富国上 证科创板芯片来往型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2025 年 03 月起任富 国上证科创板芯片来往型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理；具 有基金从业经验。   公司投委会成员：总司理陈戈，分摊副总司理朱少醒，分摊副总司理李笑薇。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东谈主对于遵从法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息透露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全的 里面遏抑轨制，选用灵验步履，退守罪人行径的发生。 里面风险遏抑轨制，选用灵验步履，退守下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相关的来往行径；   （7）轻佻包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他行径。 家关联法律、法例及行业范例，西宾信用、奋力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）故意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、干涉、辞让或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻包袱、滥用权柄，不按照礼貌履行职责；   （7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，透露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 相关的来往行径；   （8）协助、接受录用或以其他任何形态为其他组织或个东谈主进行证券来往；   （9）违反证券来往场面业务法令，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 淆乱市集步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息透露和告白中故意含有虚假、误导、欺骗因素；   （12）以不朴直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例拦阻的行径。   五、 基金管理东谈主对于拦阻性行径的承诺   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，本基金拦阻从事下列行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺 遏抑东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防护利益猖狂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实施。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予透露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调治上述拦阻性礼貌，基金管理东谈主在履行稳妥 表率后，本基金可不受上述礼貌的限制或按调治后的礼貌实施。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 透露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相关的交 易行径；      七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面遏抑轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或本领风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、办法，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与本领系统，设定风险管理的期间范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的遏抑步履，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别投入相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险规画， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的表率相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理诡计， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理步履。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以更变。   （7）讲述与磋议。建立风险管理的讲述系统，使公司激动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求磋议观念。   （1）里面遏抑的原则   ①全面性原则。里面遏抑轨制隐私公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个经营形态。   ②孤独性原则。公司树立孤独的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的孤独性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭果真立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡步履来废除里面遏抑中的盲点。   ④迫切性原则。公司的发展必须建立在风险遏抑完善和雄厚的基础上，里面 风险遏抑与公司业务发展同等迫切。   （2）里面遏抑的主要内容   ①遏抑环境   公司董事会、监事会可爱建立完善的公司治理结构与里面遏抑体系。基金管 理东谈主在董事会下树立有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 遏抑体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计讲述，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理带领下，崇拜实施董事会确定的里面遏抑策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，树立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险遏抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险遏抑服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会讲述。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险情景，包括整个能对经营办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营办法产生影响的可能 性及影响进程，并将评估讲述报总司理办公会和风险遏抑委员会。   ③操作遏抑   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此孤独，况且有孤独的讲述系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成彼此检查、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，确立科学、合理、表率化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，礼貌完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核表率。   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通知体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主树立了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面遏抑 轨制的实施情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进观念， 促进公司里面管理轨制灵验地实施。里面稽核东谈主员具有相对的孤独性，监察稽核 讲述提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑握里面遏抑轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面遏抑的透露真确、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展赓续完善里面控 制轨制。                    第四部分         基金托管东谈主   一、   基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制营业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 来往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来往所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 踏进《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   遏抑 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 15.29 万亿元。2025 年一季度，交通银行完了净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 253.72 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托 管发展中心”）。现有员器具有多年基金、证券和银行的从业教会，具备基金从业 经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科本领职称，职工的学历 头绪较高，专科溜达合理，职业技能优良，职业谈德素养过硬，是一支西宾奋力、 积极高出、开拓改进、奋斗进取的资产托管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、实施董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币来往 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国征战银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国征战银 行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部服务。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安 徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 握服务）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障 业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    遏抑 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理诡计、证券公司客户资产管理诡计、理 财居品、信托诡计、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基 金、划转国有本钱充实社保基金、养老保障管理居品、企业年金基金、职业年金 基金、企业年金待业金居品、期货公司资产管理诡计、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、   基金托管东谈主的里面遏抑轨制   （一）里面遏抑办法   交通银行严格遵从国度法律法例、行业规章及行内相关管理礼貌，加强里面 管理，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对各 种风险的识别、评估、遏抑及缓释，灵验地完了对各项业务的风险管控，确保业 务稳健运行，保护基金握有东谈主的正当权益。   （二）里面遏抑原则 监管机构的监管要求，并连结于托管业务经营管理行径弥远。 风险管控的里面遏抑机制，隐私各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、 实施、监督、反馈等各个经营形态，建立全面的风险管理监督机制。 基金资产与交通银行的自有资产彼此孤独，对不同的受托基金资产分别确立账户， 孤独核算，分账管理。 组织架构果真立上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的相 互制衡步履废除里面遏抑中的盲点。 级内控管理模式的基础上，形成科学合理的里面遏抑决策机制、实施机制和监督 机制，通过行之灵验的遏抑历程、遏抑步履，建立合理的内控表率，保障各项内 控管理办法被灵验实施。 和业务运作形态的风险遏抑要求相适当，尽量镌汰经营运作成本，以合理的遏抑 成本完了最好的里面遏抑办法。   （三）里面遏抑轨制及步履   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国营业银行法》、《营业银行资 产托管业务指引》等法律法例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、齐备 的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效， 包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办 法》、《交通银行资产托管业务营业奥密管理礼貌》、《交通银行资产托管业务 从业东谈主员行径范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据 市集变化和基金业务的发展赓续加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统管 理范例，业务管理轨制健全，中枢功课区实行阻滞管理，落实各项安全梗阻步履， 相关信息透露由专东谈主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各形态的事前揭示、事中遏抑和 过后检查步履完了全历程、全链条的风险管理，遴聘国际闻名管帐师事务所对基 金托管业务运行进行国际表率的里面遏抑评审。   三、   基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   交通银行当作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和关联证券法例的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的预计、基金管理东谈主薪金的计提和 支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行当作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等关联证券法例和《基金合同》的行径，及 时通知基金管理东谈主给予纠正，基金管理东谈主收到通知后实时证据并进行调治。交通 银行有权对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按礼貌讲述中国证监会。   交通银行当作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要违法行径，按礼貌讲述中 国证监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正。                      第五部分          相关服务机构    一、 基金销售机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层    客户服务统一磋议电话：95105686、4008880688（世界统一，免远程话费）    传真：021-20513177    研究东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn    （1）招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法东谈主代表：缪建民    研究东谈主员：季平伟    客服电话：95555    公司网站：www.cmbchina.com    （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东谈主代表：张金良 研究东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （3）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 研究东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （4）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 研究东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 研究东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （6）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平      研究东谈主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （7）上海挖财基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东谈主代表：吕柳霞      研究东谈主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （8）大河金钱基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      研究东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （9）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦      法东谈主代表：刘明军      研究东谈主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （10）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    研究东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （11）博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    研究东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （12）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    研究东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （13）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    研究东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （14）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层    法东谈主代表：杨文斌    研究东谈主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东谈主代表：王珺    研究东谈主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （16）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    研究东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （17）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    研究东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （18）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    研究东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （19）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    研究东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （20） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成齐市成华区征战路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成齐市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    研究东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （21）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东谈主代表：王锋    研究东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （22）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 研究东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （23）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 研究东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （24）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 研究东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （25）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东谈主代表：燕斌 研究东谈主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （26）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东谈主代表：彭浩  研究东谈主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （27）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东谈主代表：王翔  研究东谈主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （28）上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室  法东谈主代表：郑新林  研究东谈主员：邓琦  客服电话：021-68889082  公司网站：www.pytz.cn  （29）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东谈主代表：陈祎彬  研究东谈主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （30）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东谈主代表：肖雯    研究东谈主员：黄敏娥    客服电话：020-89629066    公司网站：www.yingmi.cn    （31）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法东谈主代表：TEO WEE HOWE    研究东谈主员：叶健    客服电话：400-684-0500    公司网站：http://www.ifastps.com.cn    （32）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东谈主代表：江卉    研究东谈主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （33）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    研究东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （34）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    研究东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （35）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公路线 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    研究东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （36）上海华夏金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    研究东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （37）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    研究东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （38）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：朱健 研究东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtht.com （39）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 研究东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （40）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 研究东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （41）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 办公地址：深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 研究东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （42）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 研究东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （43）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 研究东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （44）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 研究东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （45）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 研究东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （46）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦   法东谈主代表：段文务   研究东谈主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：www.sdicsc.com.cn   （47）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东谈主代表：高振营   研究东谈主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （48）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   研究东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （49）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   研究东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （50）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东谈主代表：王怡里 研究东谈主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （51）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东谈主代表：肖海峰 研究东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （52）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新重大厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新重大厦 B 座 12、15 层 法东谈主代表：魏庆华 研究东谈主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （53）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 研究东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （54）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 研究东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （55）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 研究东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （56）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 研究东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （57）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 研究东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （58）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 研究东谈主员：陈秀丛    客服电话：4008-285-888    公司网站：www.njzq.com.cn    （59）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东谈主代表：何伟    研究东谈主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （60）诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法东谈主代表：张威    研究东谈主员：田芳芳    客服电话：95399    公司网站：www.cctgsc.com.cn    （61）国联民生证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东谈主代表：葛小波    研究东谈主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （62）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法东谈主代表：何之江 研究东谈主员：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （63）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星 研究东谈主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （64）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东谈主代表：鲁智礼 研究东谈主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （65）国齐证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东谈主代表：翁振杰 研究东谈主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （66）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东谈主代表：王文卓 研究东谈主员：王一彦  客服电话：95531；400-8888-588  公司网站：www.longone.com.cn  （67）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚齐办公营业综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚齐办公营业综 合楼  法东谈主代表：庞介民  研究东谈主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （68）华西证券股份有限公司  注册地址：四川省成齐市高新区天府二街 198 号  办公地址：四川省成齐市高新区天府二街 198 号  法东谈主代表：杨炯洋  研究东谈主员：谢国梅  客服电话：95584  公司网站：www.hx168.com.cn  （69）中泰证券股份有限公司  注册地址：济南市经七路 86 号  办公地址：济南市经七路 86 号 23 层  法东谈主代表：王洪  研究东谈主员：吴阳  客服电话：95538  公司网站：www.zts.com.cn  （70）第一创业证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼  办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼  法东谈主代表：刘学民 研究东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （71）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 研究东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （72）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 研究东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （73）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 研究东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （74）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱中心 法东谈主代表：陈牧原 研究东谈主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （75）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼    法东谈主代表：李抱    研究东谈主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （76）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元    法东谈主代表：郑宇    研究东谈主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn    （77）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    研究东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（世界）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （78）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    研究东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （79）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东谈主代表：李永湖    研究东谈主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com    （80）东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法东谈主代表：戴彦    研究东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （81）国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路 1 号四楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层    法东谈主代表：张智河    研究东谈主员：李慧超    客服电话：0471-6992006    公司网站：www.rxzq.com.cn    （82）粤开证券股份有限公司    注册地址：广州经济本领开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济本领开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     研究东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （83）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成齐市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成齐市东城根上街 95 号     法东谈主代表：冉云     研究东谈主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （84）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     研究东谈主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （85）长城国瑞证券有限公司     注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼     办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼     法东谈主代表：王勇     研究东谈主员：吴欣语     客服电话：2079223     公司网站：www.gwgsc.com     （86）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 研究东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （87）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊 研究东谈主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （88）华创证券有限使命公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 法东谈主代表：陶永泽 研究东谈主员：程剑心 客服电话：4008666689 公司网站：http://www.hczq.com/ （89）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东谈主代表：李长伟 研究东谈主员：王璇 客服电话：95397 公司网站：www.tpyzq.com （90）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层     法东谈主代表：李刚     研究东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （91）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     研究东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （92）阳光东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东谈主代表：李科     研究东谈主员：杨超     客服电话：95510     公司网站：https://fund.sinosig.com     （93）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨     研究东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （94）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法东谈主代表：顾敏    研究东谈主员：邹榆    客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/    基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，选拔其他相宜要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。    二、 登记机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东谈主：徐慧    三、 出具法律观念书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    承办讼师：清晨、陈颖华    研究东谈主：陈颖华    电话：（021）31358666    传真：（021）31358666 四、 审计基金财产的管帐师事务所 德勤华永管帐师事务所（特殊盛大合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实施事务合伙东谈主：付建超 研究电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 研究东谈主：汪芳、冯适 承办注册管帐师：汪芳、冯适                    第六部分        基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关联礼貌召募，召募恳求经中国证监会 2022 年 5 月 13 日证监许可【2022】   本基金的类别为 ETF 连接基金。   本基金的运作方式为契约型绽放式。   基金存续期限为不如期。      一、 本基金与办法 ETF 的研究与区别   本基金为办法 ETF 的连接基金，二者既有研究也有区别：   （1）在投资方法方面，办法 ETF 主要选用复制法，顺利投资于标的指数的 成份股；而本基金则选用曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于办法 ETF， 完了对标的指数的细腻追踪。   （2）在来往方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在来往所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎办法 ETF； 而本基金则与其他盛大的绽放式基金一样，通过基金管理东谈主及销售机构按“未知 价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与办法 ETF 功绩发达可能出现相反。可能激勉相反的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。办法 ETF 当作一种特殊的基金类型，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发达；而本基金当作盛大的 绽放式基金，每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的来往保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）申购赎回的影响。办法 ETF 选用按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选用按照未 知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。      二、 基金份额类别确立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费相反，将基金份额分为 不同的类别，分别确立代码、分别预计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，但不再从本类别基金财产上钩提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本类别基金资产上钩提 销售服务费的一类基金份额。    关联基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管理东谈主确定。    投资者在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。    在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可增多、减少或调治基 金份额类别确立、对基金份额分类办法及法令进行调治并在调治实施之日前依照 《信息透露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告，不需要召开基金份额握有东谈主大 会。      三、 召募情况    经德勤华永管帐师事务所（特殊盛大合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 3，261 户，本次召募期的灵验认购份额 18，563，415.63 份，其中 A 类份额 前述统统共 18，564，729.87 份基金份额。    其中，在基金召募期内基金管理东谈主使用固有资金认购本基金 10，000，450.05 份， 占基金总份额比例为 53.87%，均为 A 类份额；召募期内基金管理东谈主的基金从业 东谈主员认购本基金的基金份额 1，010.27 份（含利息转份额），其中 A 类份额 10 份， C 类份额 1，000.27 份，握有份额占基金份额总量的 0.0054%。               第七部分   基金合同的顺利   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额握有期限自基金合同顺利之日起不少于 3 年的条件下，同期本基金办法 ETF 相宜基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募 讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资讲述 需对发起资金提供方偏激握有份额进行专门讲明。基金管理东谈主自收到验资讲述之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管理东谈主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同顺利事宜给予公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径末端前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金合同顺利   根据关联礼貌，本基金得志基金合同顺利条件，基金合同于 2022 年 6 月 14 日肃肃顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东谈主肃肃初始管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限   基金合同顺利之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产界限低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的表率进行算帐并断绝， 且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续。   基金合同顺利三年后陆续存续的，自基金合同顺利满三年后的基金存续期内， 一语气 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个服务日内向中国证监会讲述并提议处罚方 案，如握续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。             第八部分    基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募讲明书中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽放日及期间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日的来往期间，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业 务办理期间在招募讲明书或相关公告中载明。   基金合同顺利后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来往市集、证券/期 货来往所来往期间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放期间进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息透露办法》的关联礼貌在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购初始公告中礼貌。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不卓著 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理期间在赎回初始公告中礼貌。   本基金于 2022 年 7 月 1 日初始办理日常申购、赎回业务。   在确定申购初始与赎回初始期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息透露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的初始期间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调遣 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后预计的该类基金份 额净值为基准进行预计； 业务办理期间末端后不得取销； 限定赎回； 处理法令等在遵从基金合同和招募讲明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调治。基金管理 东谈主必须在新法令初始实施前依照《信息透露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   四、 申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在绽放日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的恳求。   投资者申购基金份额时，必须在礼貌的期间内全额托福申购款项，不然所提 交的申购恳求不成立。投资者在礼貌的期间内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额握有东谈主递交赎回恳求，必须握有饱和的基金份额余额，不然所提交 的赎回恳求不成立。基金份额握有东谈主在礼貌的期间内递交赎回恳求，赎回成立； 登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回恳求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇来往所或来往市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理历程，则 赎回款顺延至上述情形废除后划往投资者银行账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间 进行调治，基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息透露办法》的关联礼貌在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以来往期间末端前受理灵验申购和赎回恳求确今日当作申购 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回恳求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善期骗合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回恳求的证据时 间进行调治，并在调治实施日前按照《信息透露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上 公告。   五、 申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需得志基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应谨守相关销售机构 的业务礼貌。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行来往要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上来往系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调治本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东谈主不错礼貌并调治前述份额上限，具体礼貌请参见更新的招募讲明书或相关 公告。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部恳求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 参见招募讲明书更新或相关公告。 申购比例上限，具体礼貌请参见招募讲明书更新或相关公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选用上述步履对基金界限给予控 制。具体见基金管理东谈主的相关公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息透露办法》的关联规 定在礼貌媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者要是有多笔 申购，适用费率按单笔分别预计。申购 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施别离的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老诡计筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：      a、世界社会保障基金；      b、不错投资基金的场合社会保障基金；      c、企业年金单一诡计以及集总诡计；      d、企业年金理事会录用的特定客户资产管理诡计；      e、企业年金待业金居品；      f、个东谈主税收递延型营业养老保障等居品；      g、养老办法基金；      h、职业年金诡计。      如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。      A 类基金份额的申购费率                                                    申购费率  申购金额 M（含申购           申购费率（通过直销中心                                                    （其他投资 费）                    申购的待业金客户）                                               者）  M＜100 万元             0.12%                        1.20% 万元  M≥500 万元             1000 元/笔      A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、 登记等各项用度。      （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主 赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用相似的赎回费 率，投资者赎回本基金所对应的赎回费率随握有期间递减。赎回费率见下表：               握有期限（N）                 赎回费率               N＜7 日                   1.50%          N≥7 日             0   （注：赎回份额握有期间的预计，以该份额自登记机构证据之日初始预计。）   （2）投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额握有东谈主赎回本基金份额时收取。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金财产。 协商一致并履行稳妥表率后，基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调治费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的 关联礼貌在礼貌媒介上公告。   七、 申购份额与赎回金额的预计   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额预计方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的预计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的预计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额预计方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述预计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例四：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.1500=8，592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，592.54 份 A 类基金份 额。   例五：某投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金， 则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.1500=86，852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86，852.30 份 A 类基金份额。   例六：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的预计方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述预计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例七：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，握有期间为 40 日，则 对应的赎回费率为 0，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其得到的赎 回金额预计如下：   赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元   赎回用度＝0 元   净赎回金额＝10，800.00-0.00＝10，800.00 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有期间为 40 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10，800.00 元。   本基金各样基金份额净值的预计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 今日收市后预计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥表率，不错稳妥 延伸预计或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为保重基金份额握有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后给予还原，具体保留位数以届时公告为准。 额握有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销诡计， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错稳妥 调低基金的销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有别离的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例谨守相关法律法例以及 监管部门、自律法令的礼貌。      八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金得胜后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理期间进行调治， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前在礼貌媒介公告。   九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 金资产净值或无法进行证券来往。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 无法预计当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 4、10 项外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主的申购恳求时，基金管理东谈主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资者的申购恳求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况废除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 金资产净值或无法进行证券来往。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 无法预计当日基金资产净值。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按礼貌报中国证监会备案，根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停赎回公 告，已证据的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额 握有东谈主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回 的情况废除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、 多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额 总和后的余额）卓著前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按正常赎回表率实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有波折或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础预计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多量赎回，在出现单个绽放日内单个基金份额握有东谈主卓著前一开 放日基金总份额 10%的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错 对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求宽限办理，即按照保护其他赎回恳求东谈主（“小额赎 回恳求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先证据小额赎回恳求东谈主的赎回恳求， 具体为：如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日被全部证据，则基金管理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回 恳求的范围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例证据，对大额赎回恳求东谈主未予 证据的赎回恳求宽限办理；如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未被全部证据， 则对全部未证据的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求 东谈主的全部赎回恳求）宽限办理。宽限办理的具体表率，按照本条礼貌的宽限赎回 或取消赎回的方式办理；同期，基金管理东谈主应当对宽限办理的事宜在礼貌媒介上 刊登公告。基金管理东谈主在履行稳妥表率后，有权根据其时市集环境调治前述比例 和办理步履，并在礼貌媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得卓著 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书礼貌的其他方式在 3 个来往日内通知基金份额握有东谈主，讲明关联处理方 法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联礼貌，最迟于再行绽放日在礼貌媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的期间，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   十三、 基金调遣   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相关法令由基金管理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前通知基金托管东谈主与相关机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的来往场面或者来往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非来往过户，或者 按影相关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 影相关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关府上，对于相宜条件的非来往过户恳求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的表率收费。   十六、 基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的表率收取转托管费。   十七、 如期定额投资诡计   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资诡计，具体法令由基金管理东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募讲明书中所礼貌的如期定 额投资诡计最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例 或监管机构另有礼貌的除外。   如相关法律法例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法令，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的礼貌或相关公告。               第九部分        基金的投资   一、 投资办法   本基金通过投资于办法 ETF，细腻追踪标的指数，追求与功绩比拟基准相似 的禀报。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地完了投资办法，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券 （包含国债、央行票据、场合政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支握证券、债券 回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会相关礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律法例的礼貌而受限制的情形除外。每个来往日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳妥表率后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调治。   三、 投资策略   本基金以办法 ETF 为主要投资标的，简略投资者通过本基金投资办法 ETF。 本基金并不参与办法 ETF 的管理。在正常市集情况下，本基金力图净值增长率 与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不卓著 0.35%，年追踪纰缪不超 过 4%。如因标的指数编制法令调治或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪卓著 正常范围的，基金管理东谈主将选用合理步履幸免追踪纰缪进一步扩大。   当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调治的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后及 时对相关成份股进行调治。   为完了细腻追踪标的指数的投资办法，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于办法 ETF。为更好地完了投资办法，本基金可少量投资于非成份股、 存托凭证、债券、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集器具、繁衍工 具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相关 礼貌。   本基金投资办法 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：办法 ETF 绽放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照办法 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎办法 ETF。   （2）二级市集方式：办法 ETF 上市来往后，在二级市集进行办法 ETF 基金 份额的来往。   当办法 ETF 申购、赎回或来往模式进行了变更或调治，本基金也将作相应 的变更或调治，不消召开基金份额握有东谈主大会。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购办法 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要选用复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调治。但在因 特殊情况（如流动性不及等）导致无法得到饱和数目的股票时，基金管理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行稳妥的替代。   本基金在综合研讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济景色的深化分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期遏抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结构配置、市集调遣、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理技能进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪纰缪。   对于可调遣债券的投资，本基金将在评估其偿债才智的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调遣条件共享因股价上涨带来的高收益；本基金将重心怜惜可转债 的调遣价值、市集价值与其调遣价值的比拟、调遣期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调遣债券相访佛的债券品种。两者相似 点在于齐不错以特订价钱调遣成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且齐带有一 定的回售和赎回条件。区别在于合并瞥股标的的可交换债券和可调遣债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所握有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着相反。本基金将通过对办法公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、来往活跃的股指期货合约，以镌汰来往成本，提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，蛊惑对宏 不雅经济景色和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等规画进行追踪监控，主要选拔流动性好、 来往活跃的国债期货合约，以镌汰来往成本，提高投资效果，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、来往活跃的股票期权合约，以镌汰来往成本，提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合研讨预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地完了投资办法，在加强风险防护并遵从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行稳妥表率后，本基金可 相应调治和更新相关投资策略，并在招募讲明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的来往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券界限的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得卓著其各样资产支握证券统统界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资表率，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货来往和国债期货来往的，应当谨守下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓著 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净值的   （11）本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓著基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基金握有 的债券总市值的 30%；   （13）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差预计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧 差预计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓著上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓著上一来往日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权来往的，应当遵从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或来往所法令招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数预计；   （18）本基金参与融资业务的，在职何来往日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓著 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓著基金握有该证券总量的 均预计；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （22）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实施；   （24）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数因素股调治、标的指数因素股流动性 限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往停牌等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日 内进行调治；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数 因素股调治、标的指数因素股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场来往停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜第（1）项投资比 例的，基金管理东谈主应当在 20 个来往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的 因素致使基金投资不相宜第（19）项礼貌的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法 律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的礼貌为准。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除办法 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不朴直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同礼貌拦阻从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺 遏抑东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防护利益猖狂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实施。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予透露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调治上述拦阻性礼貌，基金管理东谈主在履行稳妥 表率后，本基金可不受上述礼貌的限制或按调治后的礼貌实施。   五、 标的指数和功绩比拟基准   本基金以中证摧折电子主题指数为标的指数。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并提议处罚方 案，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有诡计确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在礼貌媒介上公告。   中证摧折电子主题指数从沪深市集中登科 50 只业务触及元器件坐蓐、整机 品牌瞎想及坐蓐等摧折电子相关的上市公司证券当作指数样本，以反应摧折电子 主题上市公司证券的合座发达。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证摧折电子主题指数   指数简称：摧折电子主题   英文称号：CSI Consumer Electronics Thematic Index   英文简称：Consumer Electronics   指数代码：931494   （2）指数基日和基点   该指数以 2012 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本登科方法   同中证全指指数的样本空间。   ①对样本空间内证券按照往日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行 后 20%的证券；   ②登科属于如下中证行业分类的证券：摧折电子组件及零部件、摧折电子终 端、电脑与外围征战、集成电路、通讯征战、分立器件、电子元件、半导体材料 与征战、电子化学品、光学光电子、电板、电板部件及材料、仪器边幅、其他电 子等；   ③在上述证券中，登科业务触及智高手机、耳机、可一稔征战等摧折电子产 品产业链的上市公司证券当作待选样本，包括但不限于以下界限：         ? 元器件坐蓐：处理与存储芯片、PCB/FPC、功能部件、结构件、       电板等；         ? 整机品牌瞎想及坐蓐：ODM 厂商、OEM 厂商、品牌厂商等；   ④将待选样本按照往日一年日均总市值由高到低排行，登科排行前 50 的证 券当作指数样本。   （4）指数预计   中证摧折电子主题指数指数预计公式为：   其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的预计 方法、除数修正方法参见预计与保重确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本权重不卓著 10%，前五大样本权重统统不卓著 40%。   （5）指数样本和权重调治   ①如期调治    指数样本每半年调治一次，样本调治实施期间分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一来往日。    权重因子随样本如期调治而调治，调治期间与指数样本如期调治实施期间相 同。不才一个如期调治日前，权重因子一般固定不变。    ②临时调治    特殊情况下将对指数进行临时调治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照预计与保重确定处理。    （6）关联标的指数具体编制有诡计及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩比拟基准为：中证摧折电子主题指数收益率×95%+银行活期存 款利率（税后）×5%。    由于本基金主要投资于办法 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为中证摧折电子主题指数，因此本基金接纳上述功绩比拟基准。    若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应稳妥表率，并在调治实施前依照《信息透露办法》的 关联礼貌在中国证监会礼貌媒介上刊登公告。    六、 风险收益特征    本基金为 ETF 连接基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表 的股票市集相似的风险收益特征。    七、 办法 ETF 发生相关变更情形时的处理    办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的连接基金变 更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会。相应地， 基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东谈主另行公告。    （1）办法 ETF 来往方式发生紧要变更致使本基金的投资策略难以完了；    （2）办法 ETF 断绝上市；    （3）办法 ETF 基金合同断绝；    （4）办法 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与办法 ETF 的基  金管理东谈主相似的除外）；      （5）办法 ETF 与其他基金进行合并；      （6）中国证监会礼貌的其他情形。      若办法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳妥表率后相应变更标的指数  且陆续投资于该办法 ETF。      八、 基金管理东谈主代表基金期骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法  护基金份额握有东谈主的利益；  东谈主牟取任何欠妥利益。      九、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金  份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事  务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金  份额握有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的  礼貌。      十、 投资组合讲述             讲述期末基金资产组合情况 序号           花样        金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                             －                    －     其中：债券                                             －                        －              资产支握证券                                   －                        －     其中：买断式回购的买入返售金                                                       －                        －     融资产              期末投资办法基金明细                  基       基       运                                    占基         序    金       金       作         管              公允价值         金资产净     号            名       类       方   理东谈主              （元）            值比例              称       型       式                                      （%）                  富                       富             国中                   交   国基             证消           股   易型      金管            213，311，936.3     94.4             费电       票型      绽放      理有                7             5             子主               式       限公             题 ETF                    司              讲述期末按行业分类的股票投资组合     注：本基金本讲述期末未握有境内股票资产。              讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细     注：本基金本讲述期末未握有股票资产。              讲述期末按债券品种分类的债券投资组合     注：本基金本讲述期末未握有债券。         讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本讲述期末未握有债券。         讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细   注：本基金本讲述期末未握有资产支握证券。         讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本讲述期末未握有贵金属投资。         讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本讲述期末未握有权证。         讲述期末本基金投资的股指期货来往情况讲明  公允价值变动总额统统(元)                         －  股指期货投本钱期收益(元)                         －  股指期货投本钱期公允价值变动(元)                     －   注：本基金本讲述期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、来往活跃的股指期货合约，以镌汰来往成本，提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数。         讲述期末本基金投资的国债期货来往情况讲明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，蛊惑对宏 不雅经济景色和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等规画进行追踪监控，主要选拔流动性好、 来往活跃的国债期货合约，以镌汰来往成本，提高投资效果，从而更好地追踪标 的指数。 公允价值变动总额统统（元）                   － 国债期货投本钱期收益（元）                           － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                       －      注：本基金本讲述期末未投资国债期货。      本基金本讲述期末未投资国债期货。            投资组合讲述附注 拜访，或在讲述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      讲述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或 在讲述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      本基金本讲述期末未握有股票资产。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本讲述期末未握有处于转股期的可调遣债券。      注：本基金本讲述期末未握有股票。      因四舍五入原因，投资组合讲述中市值占净值比例的分项之和与统统可能存 在尾差。                          第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪称包袱、西宾信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。        一、 本基金历史各期间段份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益    率的比拟        （1）富国中证摧折电子主题 ETF 发起式连接 A                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率表率差        ①-③      ②-④                率①       表率差②      准收益率③                                                   ④               -14.42%     1.44%    -13.49%            1.58%   -0.93%   -0.14%        （2）富国中证摧折电子主题 ETF 发起式连接 C                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率表率差        ①-③      ②-④                率①       表率差②      准收益率③                                                   ④               -14.51%     1.44%    -13.49%            1.58%   -1.02%   -0.14%               二、 自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期         功绩比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金 A 级份额顺利以来富国中证摧折电子主题 ETF 发起式连接 A 基    金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟        注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。    起至 2022 年 12 月 13 日，建仓期末端时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。        （2）自基金 C 级份额顺利以来富国中证摧折电子主题 ETF 发起式连接 C 基    金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2022 年 12 月 13 日，建仓期末端时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                第十一部分    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相孤独。   四、 基金财产的看守和刑事使命   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的礼貌刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。             第十二部分   基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货来往场面的来往日以及国度法律 法例礼貌需要对外透露基金净值的非来往日。   二、 估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合 约、股票期权合约、债券和银行进款本息、资产支握证券、应收款项、其他投资 等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联礼貌。   （一）对存在活跃市集且或者获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近来往日的报价不成真确反应公允价值的，搪塞报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有饱和 可利用数据和其他信息支握的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调治并确定公允价值。      四、 估值方法   本基金投资的办法 ETF 份额以办法 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券来往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   来往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近来往市价，确定公允价钱。   （1）在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外）， 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来往所市集上市来往的可调遣债券，按照逐日收盘价当作估值全 价；   （3）来往所上市实行全价来往的债券（可转债除外），登科第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。 对在来往所市集挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值本领确定其公允价值进行估值。如成本或者近似体现公允价值，应握续 评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生更变时作念出稳妥调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治，证据 计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值 本领确定公允价值；   （4）流通受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动 公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来往中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联礼貌 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化的，接纳最近来往日结算价估值。 会的相关礼貌进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的礼貌或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金净值信息预计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍 无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金净值信息的预计结果对外给予公布。   五、 估值表率 日该类基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错树立大额赎回情形下的 净值精度济急调治机制。法律法例、监管机构、基金合同另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每个服务日预计基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌 公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按礼貌对外公布。   六、 估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值差错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估 值差错使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值差错使命方还是积极妥洽，况且 有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错使命方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值差错的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍搪塞估值差错负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额加上还是得到的欠妥 得利返还的总和卓著其践诺损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调治接纳尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值预计出现差错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的步履退守损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责预计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日来往末端后预计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核证据后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按礼貌给予公布。   九、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值差错处理； 及进款银行品级三方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市集法令变更 等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选用必要、 稳妥、合理的步履进行检查，但未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极选用必要的步履废除或削弱由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有相反的，相关估值调治不当作基金资产估值差错处 理。      十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。            第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指遏抑收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 配；若基金合同顺利不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；基金份额握有东谈主可对 A 类和 C 类基金 份额分别选拔不同的分成方式； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨 利润将有所不同；   在遵从法律法例和监管部门的礼貌，且对基金份额握有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 稳妥表率后可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额握有 东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分拨有诡计   基金收益分拨有诡计中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、 收益分拨有诡计果真定、公告与实施   本基金收益分拨有诡计由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的预计方法，依照《业务法令》实施。   七、 实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书“侧袋 机制”部分的礼貌。            第十四部分 基金用度与税收   一、 基金用度的种类   二、 基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所握有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的预计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所握有办法 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所握有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的预计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所握有办法 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。预计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示。 销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同礼貌支付给基金销售机 构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应契约 礼貌，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。      四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的礼貌。      五、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，p2p理财由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。           第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 透露； 管帐核算，按照关联礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。             第十六部分   基金的信息透露      一、 本基金的信息透露应相宜《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息透露办法》、 《流动性风险管理礼貌》、基金合同偏激他关联礼貌。相关法律法例对于信息披 露的透露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。      二、 信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会礼貌期间内，将应予透露的基金信 息通过相宜中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息透露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者或者按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开透露的信息 府上。      三、 本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：      四、 本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除特等讲明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、 公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管契约、基金居品府上纲领 握有东谈主大会召开的法令及具体表率，讲明基金居品的特性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募讲明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在规 定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同顺利后，基金居品府上纲领的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上纲领，并登载在礼貌网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品府上纲领、 基金合同和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）基金合同顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载基金 合同顺利公告。   基金合同顺利公告中将讲明基金召募情况及发起资金提供方握有的基金份 额、承诺握有的期限等情况。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在礼貌网站透露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站透露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应在基金合同、招募讲明书等信息透露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的预计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在礼貌网站上，并将年度讲述教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在礼貌网站上，并将中期讲述教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在礼貌网站上，并将季度讲述教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   基金管理东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等分别透露基金管理东谈主、基 金管理东谈主激动、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员握有本基金份额的情 况。   如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期讲述“影响投资 者决策的其他迫切信息”项下透露该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、 讲述期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺遏抑东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会和基金合同礼貌的其他事项。   （八）澄清公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精炼传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东谈主权益的，相关信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄清。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资基金份额的信息   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书（更 新）等文献中透露所握基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、握仓情况、 损益情况、净值透露期间等。             （2）来往及握有基金产生的用度，招募讲明书中应 当列明预计方法并例如讲明。             （3）本基金握有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、断绝基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支握证券的信息   本基金投资资产支握证券的，基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中披 露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述期 内整个的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度讲述中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十二）投资于股指期货、国债期货和股票期权的信息   本基金投资于股指期货、国债期货和股票期权的，基金管理东谈主应在季度讲述、 中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书（更新）等文献中透露股指期货、 国债期货和股票期权来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险规画 等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权来往对基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资政策和投资办法。   （十三）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在如期讲述和招募讲明书 （更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就讲述期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来往事项作念安宁讲明。   （十四）投资存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的，信息透露依照境内上市来往的股票实施。   （十五）算帐讲述   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上， 并将算帐讲述教导性公告登载在礼貌报刊上。   （十六）实施侧袋机制期间的信息   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的礼貌进行信息透露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十七）中国证监会礼貌的其他信息。   （十八）当相关法律法例对于上述信息透露的礼貌发生变化时，基金管理东谈主 将按最新礼貌进行信息透露。   六、 信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 透露内容与形态准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募讲明书、基金居品府上纲领、基金算帐讲述等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊透露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，可是其他全球媒介不得早于礼貌媒介透露信息，况且 在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法令的相关礼貌。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。      七、 暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金相关信 息： 来往时； 无法进行信息透露时； 商证据后暂停估值的；      八、 信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 第十七部分     侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并透露专项审计观念。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求卓著前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主预计各项投资运作规画和基金功绩规画时仅需研讨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的相关要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原来往等方式还原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主齐应 当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并透露专项审计观念。   七、 侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息透露”部分礼貌的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期讲述中透露讲述期内侧袋账 户相关信息，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，搪塞讲述期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度讲述透露等发表审计观念。   八、 本部分对于侧袋机制的相关礼貌，但凡顺利援用法律法例或监管法令 的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东谈主经与基 金托管东谈主协商一致并履行稳妥表率后，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无 需召开基金份额握有东谈主大会审议。                 第十八部分      风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的独到风险   本基金为办法 ETF 连接基金，投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产净值 的 90%，因此，本基金将濒临例如办法 ETF 的管理风险与操气派险、办法 ETF 特 有风险（包括基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 预计差错的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构 服务的风险及投资特定品种的投资风险等）、办法 ETF 的本领风险等风险。而本 基金当作盛大的绽放式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。会导致本基金与标的指数之间的追踪纰缪。另外，本基金当作绽放式基金， 需在每个绽放日接受投资者的申购或赎回恳求，当发生大额申购和赎回时，将可 能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资者情态和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与整 个股票市集的平均禀报率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将选用一切必要步履以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何差错对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现 差错，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制有诡计的劣势有可能导致标的指数的发达与总体市集发达 存在相反，因标的指数编制有诡计的不闇练也可能导致指数调治较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪纰缪，影响投资收益。   根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会更变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   （2）追踪纰缪遏抑未达约定办法的风险   在正常市集情况下，本基金力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不卓著 0.35%，年追踪纰缪不卓著 4%。如因标的指数编制法令 调治或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪卓著正常范围的，基金管理东谈主将选用 合理步履幸免追踪纰缪进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标 的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪纰缪。 权重发生变化，使办法 ETF 在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 从而产生追踪偏离度。 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 水平、本领技能、买入卖出的时机选拔等，齐会对基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。 指数组成的相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因清寒卖 空、对冲机制偏激他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，当成份股发生停牌等流动 性不停情形时，本基金可能濒临如下风险： 大； 的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪； 时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理东谈主可能选用暂停赎回等流动性风 险遏抑步履，进而影响本基金的流动性。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和保重，畴昔指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个服务日向中国证监会讲述并提议处罚有诡计，如更换基金标的指数、调遣运 作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并，或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有诡计确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与相关市集发达有在相反，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，选用保证金来往，风险较现货市集更高。诚然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产形成不良影响。   本基金可投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动 带来的市集风险；繁衍品基础资产来往量大于市集可报价的来往量而产生的流动 性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险； 无法实时筹措资金得志建立或者撑握繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；来往敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操气派 险。   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券是受托机构刊行的、代表特定目 的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支 握证券收益的义务，其支付主要起头于支握证券的资产池产生的现金流。资产支 握证券在二级市集的成交流动本性况相反较大，投资者可能濒临资产支握证券难 以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产支握证券诚然在法律上完了了与原 始权益东谈主的收歇梗阻，但仍然依赖原始权益东谈主的握续运营，并濒临与原始权益东谈主 的资金混同风险，因此当资产支握证券的原始权益东谈主出现违法负约时，本基金作 为资产支握证券的握有东谈主可能濒临无法收取投资收益致使损失本金的风险。资产 支握证券的来往结构较为复杂，触及稠密来往方，诚然相关的来往文献对来往各 方的权利和义务均有安宁的礼貌，可是无法废除由于任何一方负约或发生紧要不 利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支握证券的投资中基金管理东谈主还 濒临现金流瞻望风险、操气派险等。当本基金投资的资产支握证券信用评级发生 变动不再相宜法例礼貌或基金合同约定时，管理东谈主将需要在规如期限内完成调治， 该调治也可能导致或有的变现损失。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资业务，可能濒临以下风险：   （1）杠杆风险：融资来往利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资来往期间，要是不成按照约定的期限送还 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于撑握担 保比例，且不成按照约定的期间、数目追加担保物时，将濒临担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，要是证券公司 融资总额界限或证券品种融资来往受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，要是其信用天资情景镌汰，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高相关申饬规画、平仓规画所产生的风险， 可能会给基金财产形成经济损失；   （4）融资成本增多的风险：在从事融资来往期间，要是中国东谈主民银行礼貌 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将濒临融资 成本增多的风险；   （5）标的证券暂停来往或断绝上市的风险：在从事融资来往期间，要是发 生融资标的证券范围调治、标的证券暂停来往或断绝上市等情况，投资者将可能 濒临被证券公司提前了结融资来往的风险，可能会给基金财产形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于：                                （1）流 动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；      （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支 付相应权益补偿及欠据用度的风险；                （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借 期间无法实时处置证券的市集风险；                （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集 剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来往敌手方负约、业务法令调治、信息本领 不成正常运行等风险。   基金合同顺利之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产界限低于 2 亿元的，本基金应当按照基金合同约定的表率进行算帐并终 止，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续；出现标的指数不相宜要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求 的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会 对处罚有诡计进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同断绝。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制相关的独到风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券 握有东谈主的权益诚然基本绝顶，但并不成等同于顺利握有境外基础证券。 存托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修 改。 激启航份顺利期骗激动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有 并期骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通知的方式，即对本基金顺利。本基金可能无法对此期骗表决权。 法冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来往或者转让， 存托东谈主无法陆续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行相关的风险   改进企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来往价钱。   （3）与境外刊行东谈主相关的风险 用境外注册地公司法等法律法例的礼貌；还是在境外上市的，还需要遵从境外上 市地相关法令。投资者权利偏激期骗可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 激动和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等握有，境内投资者可能无法践诺 参与公司紧要事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法顺利当作红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来往机制相关的风险 存托凭证可能出当今一个市集正常来往而在另一个市集实施停牌等表象。 研究讲述不雅点、境表里来往机制相反、特殊来往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能飘浮至境内市集上市来往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起来往价 格波动。 行的相似类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调遣为境外基础证券。   （二）市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利正派接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行迁徙关联的风险，单一的久期规画并不成充分反应这一风险的存在。 财务情景、市集前程、行业竞争、东谈主员素养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来分散这 种非系统风险，但不成完全侧目。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来往 敌手因负约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券市集来往量不及，导致证券不成速即、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得饱和的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券来往所、世界银行间债券市集等流动性较好的 范例型来往场面，主要投资对象为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地完了投资办法，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托 凭证、债券（包含国债、央行票据、场合政府债券、政府支握机构债券、政府支 握债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、 可分离来往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支握证 券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期 权等）、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会相关礼貌），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有 高聚积度的特征，综合评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回恳求进行限度调治，以搪塞 流动性风险，保护基金份额握有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他步履。   具体步履，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多量赎回的情形及处理方式”的相关内容。   在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法搪塞基金份额握有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额握有东谈主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等礼貌，登科宽限办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、侧袋机制等流动性风 险管理器具当作赞助步履。   对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各样流动性风险管理器具时，投资者 的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东谈主具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、多量赎回的情形及处理方式”，安宁了解本基金宽限办理多量赎回恳求 的情形及表率。在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投 资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值 不同。   （2）投资东谈主具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，安宁了解本基金暂停接受赎回申 请、减慢支付赎回款项等器具的情形及表率。若本基金暂停赎回恳求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回 款支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东谈主具体请参见招募讲明书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，安宁了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资 东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或减慢支付赎回 款项。   （4）投资东谈主具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，安宁了解本基金收取短期赎回费的情形及表率。 本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将濒临较高的赎回用度。   （5）当本基金碰到大额申购赎回时，通过调治基金份额净值的方式，将基 金调治投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公道 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的握有东谈主产生不利影响。   基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等礼貌进行操作，保障基金份额握有 东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募讲明书“侧袋机制”部分，安宁了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有 效梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期讲述中透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主预计各项投资运作规画和基金功绩规画时仅需 研讨主袋账户资产，并根据相关礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩规画不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操气派险 素形成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法来往、管帐部门 欺骗、来往差错、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理技能和管理本领等对基金收益水平存在影响。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。      （七）合规性风险 违反法例及基金合同关联礼貌的风险。 完善而产生的风险。      （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资办法与策略特性的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律法例及里面评级表率，将基金居品按照风险由低到高限定进行 风险级别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选用的具体评价表率和方法的相反，对合并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 践诺运作情况等当令调治对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与 居品风险之间的匹配进修，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的调治情 况，自主作出投资决策。      （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来往所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常服务，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权益、进行日常来往以 致利益受损。 能因为本领系统的故障或者差错而影响来往的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/期 货来往所、证券/期货登记结算机构等等。   二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东谈主直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售， 基金管理东谈主与基金销售机构齐不保证其收益或本金安全。       第十九部分 基金合同的变更、断绝和基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在礼貌媒介公告。   二、 基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主连接的； 基金资产界限低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处罚有诡计进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律观念书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有诡计，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在 礼貌报刊上。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的礼貌。            第二十部分   基金合同的内容节录      一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用 必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及关联法律礼貌决定基金收益的分拨有诡计；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额握有东谈主的利益期骗因基金财产投资于办法 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （17）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、 赎回、调遣、非来往过户、转托管、如期定额投资和收益分拨等的业务法令；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以西宾信用、严慎奋力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳妥合理的步履使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的礼貌，按关联礼貌预计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联礼貌，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金营业奥密，不透露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露前应予隐私，不向他 东谈主透露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业顾问人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有诡计，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联礼貌召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上，保存期限不少于法律法例的礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌期间发出，况且 保证投资者或者按照基金合同礼貌的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全看守基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以西宾信用、奋力尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、基金合同偏激他关联礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开透露前给予隐私，不得向他东谈主透露，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管理东谈主预计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观念，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；要是基金 管理东谈主有未实施基金合同礼貌的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否选用了稳妥的 步履；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上，保存期 限不少于法律法例的礼貌；   （12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按礼貌制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联礼貌，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）实施顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定恳求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项期骗表决权；出席或者委派代表出席办法 ETF 基金份额握有东谈主大会， 对办法 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项期骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所握有的办法 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵从基金合同、招募讲明书、基金居品府上纲领等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息透露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同断绝的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于 1000 万 元，且握有认购的基金份额自基金合同顺利之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额握有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的礼貌实施。   鉴于本基金是办法 ETF 的连接基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额握 有东谈主大会方面存在一定的研究，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 份额出席或者委派代表出席办法 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决，其握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在办法 ETF 基金份额握有东谈主大会 的权益登记日，本基金握有办法 ETF 份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有 的本基金份额占本基金总份额的比例。预计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括办法 ETF，则本基金的主袋账户 份额握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额顺利参加或者委派代表参加办法 ETF 基 金份额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东谈主以办法 ETF 的基金份额握有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的录用以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先衔命基金合同的约定召开本基金的基金份额握 有东谈主大会。本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份 额握有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或 召集办法 ETF 基金份额握有东谈主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金表率或提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求调治该等薪金表率或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额握有东谈主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式；   （3）调治基金份额类别果真立、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围 内调治或修改《业务法令》，包括关联基金认购、申购、调遣、赎回、如期定额 投资、基金来往、非来往过户、转托管等内容；   （8）按照法律法例和基金合同礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通知期间、通知内容、通知方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通讯方式、录用的公证机关偏激联 系方式和研究东谈主、表决观念寄交的截止期间和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 握有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲明注解相宜法律法例、基金合同 和会议通知的礼貌，况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形态或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气公 布相关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知礼貌的方式收取基金份额握有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通知不参加收取表决观念的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决观念或授权他东谈主代表出 具表决观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东谈主出具的录用东谈主握有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲明注解符 正当律法例、基金合同和会议通知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并期骗表决权， 具体方式在会议通知中列明。 非现场方式相蛊惑的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。基金份额握有东谈主不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定断绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大 会接洽的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条礼貌表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有礼貌或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据讲明注解，不然提交 相宜会议通知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议通知礼貌的表决观念视为灵验表决，表决观念无极不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始 后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施顺利的基金份额握有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会 的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的相关礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的相关礼貌。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等礼貌，但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。   三、 基金收益分拨原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指遏抑收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 配；若基金合同顺利不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；基金份额握有东谈主可对 A 类和 C 类基金 份额分别选拔不同的分成方式； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨 利润将有所不同；   在遵从法律法例和监管部门的礼貌，且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当表率后可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额握有东谈主 大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （四）收益分拨有诡计   基金收益分拨有诡计中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有诡计果真定、公告与实施   本基金收益分拨有诡计由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的预计方法，依照《业务法令》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的礼貌。   四、 与基金财产管理、运作关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所握有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的预计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所握有办法 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所握有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的预计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所握有办法 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。预计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示。 销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同礼貌支付给基金销售机 构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议礼貌，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。   五、 基金的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地完了投资办法，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券 （包含国债、央行票据、场合政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支握证券、债券 回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会相关礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律法例的礼貌而受限制的情形除外。每个来往日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳妥表率后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调治。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的来往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券界限的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得卓著其各样资产支握证券统统界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资表率，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货来往和国债期货来往的，应当谨守下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓著 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净值的   （11）本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓著基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基金握有 的债券总市值的 30%；   （13）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差预计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧 差预计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓著上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓著上一来往日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权来往的，应当遵从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或来往所法令招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数预计；   （18）本基金参与融资业务的，在职何来往日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓著 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓著基金握有该证券总量的 均预计；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （22）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实施；   （24）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数因素股调治、标的指数因素股流动性 限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往停牌等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日 内进行调治；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数 因素股调治、标的指数因素股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场来往停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜第（1）项投资比 例的，基金管理东谈主应当在 20 个来往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的 因素致使基金投资不相宜第（19）项礼貌的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法 律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日 发轫始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的礼貌为准。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除办法 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不朴直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同礼貌拦阻从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺 遏抑东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额握有东谈主利益优先原则，防护利益猖狂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实施。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予透露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调治上述拦阻性礼貌，基金管理东谈主在履行稳妥 表率后，本基金可不受上述礼貌的限制或按调治后的礼貌实施。      六、 基金资产净值的预计和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的公告   基金合同顺利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在礼貌网站透露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站透露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主连接的； 基金资产界限低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处罚有诡计进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律观念书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有诡计，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在 礼貌报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的礼貌。   八、 争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照恳求仲裁时该 会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，并对 各方当事东谈主具有不停力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同礼貌的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特等行政区、澳门 特等行政区和台湾地区法律）统率。   九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。             第二十一部分        基金托管契约的内容节录    一、 基金托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东谈主：裴长江    成立期间：1999 年 4 月 13 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    组织形态：有限使命公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：握续经营    电话：021-20361818    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立期间：1987 年 3 月 30 日    批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：接管公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看守箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织形态：股份有限公司   存续期间：握续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径期骗监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地完了投资办法，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券 （包含国债、央行票据、场合政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支握证券、债券 回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证 监会相关礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。 基金投资、融资比例进行监督。   （1）根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下礼貌：本 基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%，因法律法例的礼貌而 受限制的情形除外。每个来往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股 票期权合约需缴纳的来往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳妥表率后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调治。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 需缴纳的来往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券界限的 10%； 券，不得卓著其各样资产支握证券统统界限的 10%； 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资表率，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货来往和国债期货来往的，应当谨守下列 10）-14）要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基金握有的债 券总市值的 30%； 预计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧 差预计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得卓著上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓著上一来往日基金资产净值的 30%；    本基金参与股票期权来往的，应当遵从下列 15）-17）要求： 的 10%； 握有合约行权所需的全额现金或来往所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数预计； 他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓著 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓著基金握有该证券总量 的 50%；证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均预计； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   除上述 1）、2）、7）、19）至 21）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动、标的指数因素股调治、标的指数因素股流动性限制、 办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行 调治；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数因素 股调治、标的指数因素股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往 停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜第 1）项投资比例的，基 金管理东谈主应当在 20 个来往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金投资不相宜第 19）项礼貌的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另 有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日 发轫始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的礼貌为准。   基金托管东谈主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及调治期限进行监督。 金投资拦阻行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除办法 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不朴直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同礼貌拦阻从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺 遏抑东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，谨守基金 份额握有东谈主利益优先原则，防护利益猖狂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱实施。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予透露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审 查。   在基金合同顺利后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股 关系的激动或者与本机构有其他紧要好坏关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并通知对方。   如法律法例或监管部门取消或调治上述拦阻性礼貌，基金管理东谈主在履行适 当表率后可不受上述礼貌的限制或按调治后的礼貌实施。 金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律法例的礼貌和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间市集来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业表率的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该 名单。基金管理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购来往敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东谈主证据当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的来往敌手所进行但 尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间市集来往时，有使命遏抑来往敌手的资信风险， 由于来往敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向相关使命东谈主追偿。 金管理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下礼貌：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相关礼貌，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在相关契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实施、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、看守等 历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的合 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关契约、账户府上、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金 法》、   《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结 算等的各项礼貌。   （1）基金投资流通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流通 受限证券关联问题的通知》等关联法律法例礼貌。   （2）此处的流通受限证券与上文所指流动性受限资产并不完全一致，包括 由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投 资额度和投资比例遏抑情况。 基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个 服务日将上述府上书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的期间进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方 式证据收到上述府上。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已握有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付期间等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟实施投资 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的 期间进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金管理东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述府上可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的废除或防护步履进行补充书面讲明，并保留查看基金 管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲述等备查府上 的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实施关联指示。因拒却实施该指示形成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权讲述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程， 灵验防护和遏抑风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值预计、各样基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入 证据、基金收益分拨、相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数 据等进行监督和核查。要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的业 绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并有权 在发现后讲述中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在礼貌期间 内恢复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据 府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或践诺投资运作违反《基金法》偏激 他关联法例、      《基金合同》和本契约礼貌的行径，应实时以书面形态通知基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应实时查对，并以电话或书面形态向基金 托管东谈主反馈，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲述中 国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应立即讲述中国证监会，同期 通知基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联礼貌，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即通知基金管理东谈主，并有权向中 国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往表率还是顺利的指示违反法律、行政 法例和其他关联礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主， 并有权向中国证监会讲述。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法例、                 《基金合同》和本契约礼貌，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户 等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主预计的基金资产净值和各样基 金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例礼貌和《基 金合同》礼貌进行相关信息透露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看守的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关府上以供基 金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在礼貌期间内恢复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实施或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反 《基金法》、      《基金合同》、本契约偏激他关联礼貌的，应实时以书面形态通知基 金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面形态对基 金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正 的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即讲述中国证监会，同期 通知基金托管东谈主在限期内纠正。   四、 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 刑事使命、分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制实施。 不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其债 权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。 管账户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照礼貌开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产的 齐备和孤独。 应由基金管理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基 金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主选用 步履进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基 金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资 讲述需对发起资金提供方偏激握有份额进行专门讲明，出具的验资讲述应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主 应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基 金托管东谈主在收到资金当日出具相关讲明注解文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在托管东谈主处开立基金的证券来往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集算帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资 金的算帐。基金管理东谈主负责恳求基金投入世界银行间同行拆借市集进行来往，由 基金管理东谈主在中国外汇来往中心开设同行拆借市集来往账户。 本由基金管理东谈主保存。   （六）期货相关账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关礼貌开立期货资金账户，在中国金融 期货来往所获取来往编码。期货资金账户称号及来往编码对应称号应按照关联 礼貌树立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东谈主授权基金托管东谈主 办理相关银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主图章）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款契约/存 款证据单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等确定。   为防护特殊情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据关联法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联法令使用并管理。   （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的看守   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构践诺灵验遏抑的本基金资产不承担看守使命。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看守。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行看守，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全看守使命。   （十）与基金财产关联的紧要合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看守，相关业务表率另有限制除外。除本契约另有礼貌外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证握有二份以上 的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件，基金管理东谈主 应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的看守期限按照国度关联礼貌实施。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转 移。      五、 基金资产净值预计与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的预计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净 值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目预计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。基金管理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调治 机制。法律法例、监管机构、基金合同另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的指导观念》偏激他法律、法例的礼貌。基 金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责预计，基金托管东谈主复核。基金 管理东谈主应于每个服务日来往末端后预计当日的各样基金份额的基金资产净值和 基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核 后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   本基金投资的办法 ETF 份额以办法 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券来往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   来往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市 价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调治最近来往市价，确定公允价钱。   （1）在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外）， 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来往所市集上市来往的可调遣债券，按照逐日收盘价当作估值全 价；   （3）来往所上市实行全价来往的债券（可转债除外），登科第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。 对在来往所市集挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃市集 时接纳估值本领确定其公允价值进行估值。如成本或者近似体现公允价值，应握 续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生更变时作念出稳妥调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治，证据 计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值 本领确定公允价值；   （4）流通受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动 公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来往中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联礼貌 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化的，接纳最近来往日结算价估值。 会的相关礼貌进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 表率及相关法律法例的礼貌或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值预计和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍 无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金净值信息的预计结果对外给予公 布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失以及因该来往日基金资产净值计 算顺延差错而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值预计差错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和 基金形成损失的，由基金管理东谈主对基金份额握有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证据后按以下 条件进行抵偿。 值方法的第 1－9、11、12 进行处理时，若基金管理东谈主净值预计出错，基金托管 东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的规 定对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金 管理东谈主与基金托管东谈主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 预计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东谈主的预计结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失以 及因该来往日基金资产净值预计顺延差错而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔 付，基金托管东谈主不负抵偿使命； 差不当作基金资产估值差错处理。   由于不可抗力，或证券来往所、期货来往所、登记机构、指数编制机构及存 款银行品级三方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市集法令变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选用必要、适 当、合理的步履进行检查，但未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的步履削弱或废除由此形成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法例或证监会有新的礼貌，则按新的礼貌实施； 要是行业有通行作念法，在不顽抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别独马上确立、登录和看守本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务规画的查对   两边应每个来往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的预计和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。   （六）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。如期讲述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度末端之日起 15 个服务日内完成；基金招募 讲明书、基金居品府上纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募讲明书和基金居品府上纲领并登载在礼貌网站上；基金招 募讲明书、基金居品府上纲领的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书、基金居品府上概 要。中期讲述在上半年末端之日起的 2 个月内公告；年度讲述在每年末端之日 起 3 个月内公告。要是基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当 期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管理东谈主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式通知基金管理东谈主。对于季度讲述、中期 讲述、年度讲述、更新招募讲明书、基金居品府上纲领等，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应在上述监管部门礼貌的期间内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述讲述复核完毕后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他 两边约定的方式证据，以备有权机构对相关文献审核检查。   六、 基金份额握有东谈主名册的看守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法例礼貌的最低期限。如不成妥善看守，则按相关法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应遵从隐私义务。   七、 适用法律与争议处罚方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友 好协商或者统一处罚。托管契约当事东谈主不肯通过协商、统一处罚或者协商、统一 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的， 并对两边当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续古道、 奋力、尽责地履行《基金合同》和本契约礼貌的义务，保重基金份额握有东谈主的合 法权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。      八、 托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何猖狂。修改后的新契约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约的断绝 事由形成其他基金托管东谈主接收基金财产； 事由形成其他基金管理东谈主接收基金管理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法例礼貌的断绝事 项。   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律观念书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有诡计，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基 金份额比例进行分拨。   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告。基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产 算帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基 金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述教导性公告 登载在礼貌报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法 规的礼貌。            第二十二部分      基金份额握有东谈主服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据 基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务花样。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东谈主来往府上服务   投资者在来往恳求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交 易证据单。基金管理东谈主将根据握有东谈主账单订制情况，向账单期内发生来往或账单 期末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主如期或不如期发送对账单。具体 业务法令详见基金管理东谈主网站公告或相关讲明。   二、 网上来往、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、 赎回等来往以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn） 微信赖务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来往、查询服务。具体业务法令详见基金管理东谈主网站公告或 相关讲明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金来往证据信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收相关定制服务。   四、 汇聚在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得到投资磋议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来往情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投 资者不错通过该热线得到业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改 等专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东谈主网站投诉栏目、客户服务 中心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基 金管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策礼貌提议投诉或观念。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法例及监管礼貌履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来往时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信赖务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查 看《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法令。   八、 基金管理东谈主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免远程话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层   九、 如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法引导的内容，请研究基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式研究基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构还是全面引导了本招募讲明书。               第二十三部分         其他应透露事项 序号         公告事项               信息透露方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于变更主要激动              公告      富国基金管理有限公司对于公司主要激动            变更的公告       第二十四部分   招募讲明书存放偏激查阅方式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十五部分       备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公期间可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证摧折电子主题来往型绽放式指数证券投资基 金发起式连接基金注册的文献  （二）《富国中证摧折电子主题来往型绽放式指数证券投资基金发起式连接 基金基金合同》  （三）《富国中证摧折电子主题来往型绽放式指数证券投资基金发起式连接 基金托管契约》  （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）对于恳求召募注册富国中证摧折电子主题来往型绽放式指数证券投资 基金发起式连接基金的法律观念  （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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